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コーポレートガバナンス/コンプライアンスガイドライン

コーポレートガバナンス

コーポレートガバナンスに関する基本的な考え方

  当社グループは、『「心」がツナガル豊かな社会を目指して ~ Connect with your heart ~』という企業理念の下、多様化する情報通信技術の健全かつ進歩的な発展と雇用の創出を通じて、豊かな社会に貢献することこそが、ハーツユナイテッドグループの存在意義であり経営目標であると考えております。

  当社は、厳しい経営環境の変化に対応し、株主、顧客、取引先、従業員及び地域社会などの当社を取り巻くステークホルダーの信頼に応える企業活動を通じて、企業価値のさらなる向上のため、グループ経営を統括する立場から、グループ経営方針・経営戦略の策定、経営資源の配分及び事業会社である子会社等の経営指導等を通じて、法令や社会規範を遵守しつつ、経営の透明性確保及び経営の効率化を推進して参ります。

 

動規範の制定

当社では、グループコンプライアンスガイドラインを定め、企業倫理や遵法精神をグループ内に浸透させ、不正や違法行為を未然に防止するための仕組みや社風をグループ全体に築くことを目的として、取締役、監査役及びグループ各社の社長及び役員等で構成するコンプライアンス委員会を設置しております。当委員会では、当社グループの事業の特性に応じた様々な議題を取り上げ、事前に聴取した外部の職業的専門家(法務、税務、労務等)の意見も踏まえたうえで、コンプライアンス体制の強化に努めております。

 

会社の機関の内容

1.取締役・取締役会

当社の取締役会は取締役5名(うち社外取締役2名)で構成しており、原則として毎月1回、定時取締役会を開催するほか、必要に応じて臨時取締役会を開催しております。取締役会では、グループ経営に関する重要事項の審議と決議を行います。

2.監査役・監査役会

当社の監査役会は監査役4名(うち社外監査役3名)で構成しており、原則として毎月1回、監査役会を開催しております。各監査役は、当社グループ内での過去における経理経験や弁護士としての法務に関する知見、金融機関勤務を通じて培った財務に関する知見等を活かし、関係法令、監査役会が定めた規則及び監査役会における協議結果に基づき、取締役の職務執行の状況について、その適法性を中心に監査を実施致します。また、取締役会やグループ経営会議その他の重要な会議体への出席等を通じて、業務執行が法令、定款及び社内規程等に準拠して行われているかについても監査を実施致します。

3.内部監査

当社では、代表取締役社長直轄の内部監査室に属する内部監査人1名が、監査役及び会計監査人と連携し、グループにおける業務活動の有効性及び効率性の観点から内部監査を実施致します。内部監査人は、内部監査に係る社内規程等に準拠し、年間計画に基づき、グループ全体の監査を実施致します。監査結果は代表取締役社長に直接報告されるとともに、被監査部門に対しては監査結果を踏まえた具体的な改善指導を行います。また、その後の改善状況等について検証・分析し、必要に応じて改善指導等を実施致します。なお、内部統制報告制度に基づき、財務報告に係る内部統制の整備及び運用に関する評価も実施致します。 

 

コーポレートガバナンス体制

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コンプライアンスガイドライン

1 はじめに

 当社グループは、『「心」がツナガル豊かな社会を目指して ~Connect with your heart~』という企業理念の下、多様化する情報通信技術の健全かつ進歩的な発展と雇用の創出を通じて、豊かな社会に貢献することを目指して、企業活動を遂行しています。

 これを実現するためには、取引先・顧客・株主・地域社会・従業員など、会社を取り巻く様々な方からの信頼に応える必要があると考え、当社グループでは、「コンプライアンスガイドライン」を制定し、コンプライアンスの推進に取り組みます。

 

2 総則

(1)コンプライアンスとは

 当社グループにおけるコンプライアンスとは、単に「法令遵守」ということだけでなく、取引先・顧客・株主・地域社会・従業員など、会社を取りまく様々な方(ステークホルダー)からの信頼に応える、という意味を持ち、コンプライアンスを実践するには、法令遵守に加え、高い倫理観と誠実性を有していることが求められるものと理解し、それを実践するための指針として「コンプライアンスガイドライン」を制定しています。

 

(2)コンプライアンスガイドラインの対象者

 コンプライアンスガイドラインは、当社グループの役員、社員はもちろんのこと、嘱託、派遣社員や業務委託契約に基づき当社グループの事業所に常駐する方にも遵守してもらいます。そのため、これらの方々を採用した部署が責任を持ってこのマニュアルの趣旨を伝達しなければなりません。なお、このガイドラインにおける当社グループとは、グループ会社及び実質的に当社が経営権を有すると判断する会社をいいます。

 

(3)コンプライアンス違反行為への対応

 当社グループでは、コンプライアンスに反する行為については、解雇を含む懲戒処分を行う等の対応を行っていきます。

 

(4)運用体制

 当社グループでは、株式会社ハーツユナイテッドグループ代表取締役社長を議長とし、その取締役、監査役及びグループ会社の社長等から構成されるコンプライアンス委員会を設置し、グループ全体におけるコンプライアンス体制の推進を行っていきます。また、グループ各社は、コンプライアンスガイドラインを基本とし、地域や事業特性等に応じ、各種規則の制定や教育等を実施し、コンプライアンスの推進を行っていきます。

 

(5)グループ内部通報窓口

 コンプライアンス上問題がある行為を知った場合の報告や相談窓口として、グループ内部通報窓口を以下の通り設置しております。コンプライアンス問題を通報したことにより、通報者が当社グループで不利益な取り扱いを受けることはありません。もし不利益な取り扱いを受けたと判断される場合には、グループ内部通報窓口に連絡することにより、調査・対応します。

  ■グループ内部通報窓口

  メール :(内部監査部門)naibukansa@heartsunitedgroup.com 

       (監査役)    kansa@heartsunitedgroup.com

  電話  :03-3373-0082  

 

3 コンプラアンス行動指針

(1)当社グループは、国内外の法令及び社会規範、社内規則等を遵守し、また社会人として良識ある行動をします。

 

(2)当社グループは、顧客意見を尊重し、顧客満足を第一とし、各種サービスの提供を行います。

 

(3)当社グループは、個人情報や顧客情報等を厳格に管理します。また、第三者の情報を不正に取得することや知的財産権を侵害することはしません。

 

(4)当社グループは、公正な競争を妨げるような行為や不正な取引はしません。

 

(5)当社グループは、取引先との間における接待や贈答品の授受等において、社会通念上妥当な範囲を超えません。また、公務員これに準ずる者との関係については関係法令を遵守します。

 

(6)当社グループは、健全な事業活動を行うと共に、適法且つ適正な情報開示を行います。また、インサイダー取引や不正経理など、投資家や取引先との信頼関係を損なう行為はしません。

 

(7)当社グループでは、人権を尊重し、差別やハラスメントを行いません。また、安全と健康を確保した健全で働きやすい職場環境を形成します。

 

(8)当社グループは、市民社会の秩序や安全に脅威を与えるいかなる反社会的勢力には毅然とした態度で臨み、一切の関係を持ちません。

 

4 附則

 このガイドラインの改定は、コンプライアンス委員会の承認を経て、株式会社ハーツユナイテッドグループ取締役会において決議するものとします。